О внесении изменений в приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года № 128 "Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах"

ПРИКАЗЫВАЕМ:

1 1. Внести в приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года № 128 "Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13584) следующие изменения:
в Критериях оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах, утвержденных указанным приказом:

приложения 2 и 3 к указанному приказу изложить в новой редакции согласно приложениям 2 и 3 к настоящему совместному приказу.

2 2. Комитету торговли Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1 1) государственную регистрацию настоящего совместного приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) размещение настоящего совместного приказа на интернет-ресурсе Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан.

3 3. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующих вице-министров торговли и интеграции, национальной экономики Республики Казахстан.

4 4. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

| Заместитель Премьер-Министра – Министр национальной экономики Республики Казахстан | __________ Н. Байбазаров |
|---|---|
| исполняющий обязанности Министра торговли и интеграции Республики Казахстан | __________ А. Бижанова |

"СОГЛАСОВАН" Комитет по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан

"СОГЛАСОВАН" Агентство по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан

| | Приложение 1 к совместному приказу Заместитель Премьер-Министра – Министр национальной экономики Республики Казахстан от 10 июня 2024 года № 31 и от 30 мая 2024 года № 234-нқ |
|---|---|
| | Приложение к Критериям оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах |

Глава. Степени нарушений требований, предъявляемых к деятельности субъектов (объектов) контроля

| № | Требования | Степень нарушений |
|---|---|---|
| Для профилактического контроля с посещением | | |
| 1 | Наличие утвержденных размеров вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, платежей за пользование имуществом биржи, регистрацию и оформление биржевых сделок | Значительное |
| 2 | Соблюдение товарной биржей обязательных требований к электронной торговой системе товарных бирж | Грубое |
| 3 | Своевременное предоставление товарной биржей ежемесячного отчета по проведенным биржевым торгам антимонопольному органу (не позднее пятого числа месяца, следующего за отчетным периодом) | Значительное |
| 4 | Размещение товарной биржей в специальном разделе собственного интернет-ресурса котировок на стандартизированные товары в установленный срок | Значительное |
| 5 | Опубликование товарной биржей информации о текущем размере гарантийного и страхового фондов на собственном интернет-ресурсе товарной биржи | Значительное |
| 6 | Размещение актуального перечня аккредитованных членов товарной биржи в специальном разделе собственного интернет-ресурса | Значительное |
| 7 | Проведение товарной биржей биржевых торгов с учетом особенностей режимов торговли | Грубое |
| 8 | Соблюдение товарной биржей требования о реализации биржевых товаров, указанных в перечне биржевых товаров, исключительно в режиме двойного встречного аукциона | Грубое |
| 9 | Не предоставление товарной биржей отказа в принятии заявки на продажу (покупку) биржевого товара, при наличии оснований для предоставления отказа в ее принятии | Грубое |
| 10 | Обеспечение товарной биржей всем участникам биржевой торговли равных условий по заключению биржевых сделок | Грубое |
| 11 | Своевременное размещение товарной биржей результатов биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе (не позднее следующего рабочего дня по итогам каждого торгового дня) | Грубое |
| 12 | Ведение товарной биржей отдельного учета совершаемых сделок по нестандартизированным товарам | Значительное |
| 13 | Соблюдение товарной биржей требования о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках, также использования коммерческой информации в собственных интересах | Грубое |
| 14 | Соблюдение товарной биржей требования о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи | Грубое |
| 15 | Размещение товарной биржей утвержденных внутренних документов на своем интернет-ресурсе | Значительное |
| 16 | Своевременное размещение товарной биржей графика проведения биржевых торгов на своем интернет-ресурсе (не менее чем за пять рабочих дней до начала торгов) | Грубое |
| 17 | Своевременное принятие товарной биржей решения об аккредитации претендента (в течение пяти рабочих дней с момента приема заявления и соответствующих документов) | Грубое |
| 18 | Соблюдение товарной биржей оснований при отказе в аккредитации претендента | Грубое |
| 19 | Соблюдение товарной биржей оснований при приостановлении аккредитации члена товарной биржи | Грубое |
| 20 | Соблюдение товарной биржей оснований при прекращении аккредитации в товарной бирже | Грубое |
| 21 | Принятие обоснованного решения об аннулировании брокерской и дилерской аккредитации на товарной бирже | Грубое |
| 22 | Соблюдение товарной биржей требования о запрете осуществления иной деятельности, непосредственно не связанной с организацией биржевой торговли | Грубое |
| 23 | Размещение товарной биржей котировок на биржевые товары на собственном интернет-ресурсе | Значительное |
| 24 | Своевременное предоставление уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг (не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения) сведения и информацию об операциях с деньгами и (или) имуществом, подлежащих финансовому мониторингу | Значительное |
| 25 | Своевременное предоставление информации уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг о подозрительных операциях (при признании операции в качестве подозрительной незамедлительно сообщить в уполномоченный орган о такой операции до ее проведения) | Грубое |
| 26 | Своевременное предоставление информации уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг о подозрительных операциях (которые не были признаны подозрительными до их проведения, представляются не позднее двадцати четырех часов после признания операции подозрительной) | Грубое |
| 27 | Своевременное предоставление информации, сведений и документов по запросу уполномоченного органа, осуществляющего финансовый мониторинг (по запросу, связанному с анализом подозрительной операции, субъект контроля предоставляет необходимые информацию, сведения и документы не позднее рабочего дня со дня получения запроса) | Грубое |
| 28 | Соблюдение требований по принятию мер в части фиксирования сведений, хранения сведений и документов, защиты документов | Грубое |
| 29 | Наличие разработанной товарной биржей программы подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения | Значительное |
| 30 | Соблюдение требований по принятию мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников (Программа идентификации клиента его представителя и бенефициарного собственника заключается в проведении субъектами финансового мониторинга мероприятий по фиксированию и проверке достоверности сведений о клиенте (его представителе), выявлению бенефициарного собственника и фиксированию сведений о нем, обновлению ранее полученных сведений о клиенте (его представителе), установлению и фиксированию предполагаемой цели деловых отношений, сведений о клиенте и их представителях) | Значительное |
| 31 | Исполнение субъектами контроля обязанностей по отказу клиенту в проведении операций с деньгами и (или) имуществом и (или) прекратить деловые отношения | Грубое |

1 | № | Требования | Степень нарушений |
|---|---|---|
| 32 | Наличие правил внутреннего контроля, содержащие требования в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения | Грубое |
| 33 | Соответствие принятых правил внутреннего контроля и программ его осуществления законодательству Республики Казахстан в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | Грубое |
| Для проверок на соответствие квалификационным требованиям | | |
| 1 | Наличие фирменного наименования товарной биржи, включающее в себя наименование "акционерное общество" товарная биржа" и название общества | Грубое |
| 2 | Наличие электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации | Грубое |
| 3 | Наличие собственного интернет-ресурса товарной биржи, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете | Грубое |
| 4 | Наличие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности | Грубое |
| 5 | Наличие уставного капитала в размере не менее трехсоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете у товарной биржи, которая организует торги только нестандартизированными товарами | Грубое |
| 6 | Наличие уставного капитала в размере не менее шестисоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете у товарной биржи, которая организует торги биржевыми товарами | Грубое |
| 7 | Наличие квалифицированного состава работников товарной биржи, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя) | Грубое |
| 8 | Наличие внутренних документов товарной биржи, согласованных с уполномоченным органом (если такое согласование является обязательным) и утвержденных (принятых) товарной биржей, регулирующих условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также постоянно действующего биржевого арбитража | Грубое |

| | Приложение 2 к совместному приказу Заместитель Премьер-Министра – Министр национальной экономики Республики Казахстан от 10 июня 2024 года № 31 и от 30 мая 2024 года № 234-нқ |
|---|---|
| | Приложение 2 к приказу Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года № 128 |

Глава. Проверочный лист

За соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах в отношении товарной биржи ____________________________________________________________________ В соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан Государственный орган, назначивший проверку/ профилактический контроль с посещением субъекта контроля _______________________________________ ____________________________________________________________________ Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля _____________________________________________________________ №, дата Наименование субъекта контроля ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ бизнес-идентификационный номер субъекта контроля ____________________________________________________________________ Адрес места нахождения ______________________________________________ ____________________________________________________________________

| № | Перечень требований | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Наличие утвержденных размеров вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, платежей за пользование имуществом биржи, регистрацию и оформление биржевых сделок | | |
| 2 | Соблюдение товарной биржей обязательных требований к электронной торговой системе товарных бирж | | |
| 3 | Своевременное предоставление товарной биржей ежемесячного отчета по проведенным биржевым торгам антимонопольному органу (не позднее пятого числа месяца, следующего за отчетным периодом) | | |
| 4 | Размещение товарной биржей в специальном разделе собственного интернет-ресурса котировок на стандартизированные товары в установленный срок | | |
| 5 | Опубликование товарной биржей информации о текущем размере гарантийного и страхового фондов на собственном интернет-ресурсе товарной биржи | | |
| 6 | Размещение актуального перечня аккредитованных членов товарной биржи в специальном разделе собственного интернет-ресурса | | |
| 7 | Проведение товарной биржей биржевых торгов с учетом особенностей режимов торговли | | |
| 8 | Соблюдение товарной биржей требования о реализации биржевых товаров, указанных в перечне биржевых товаров, исключительно в режиме двойного встречного аукциона | | |
| 9 | Не предоставление товарной биржей отказа в принятии заявки на продажу (покупку) биржевого товара, при наличии оснований для предоставления отказа в ее принятии | | |
| 10 | Обеспечение товарной биржей всем участникам биржевой торговли равных условий по заключению биржевых сделок | | |
| 11 | Своевременное размещение товарной биржей результатов биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе (не позднее следующего рабочего дня по итогам каждого торгового дня) | | |
| 12 | Ведение товарной биржей отдельного учета совершаемых сделок по нестандартизированным товарам | | |
| 13 | Соблюдение товарной биржей требования о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках, также использования коммерческой информации в собственных интересах | | |
| 14 | Соблюдение товарной биржей требования о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи | | |
| 15 | Размещение товарной биржей утвержденных внутренних документов на своем интернет-ресурсе | | |
| 16 | Своевременное размещение товарной биржей графика проведения биржевых торгов на своем интернет-ресурсе (не менее чем за пять рабочих дней до начала торгов) | | |
| 17 | Своевременное принятие товарной биржей решения об аккредитации претендента (в течение пяти рабочих дней с момента приема заявления и соответствующих документов) | | |
| 18 | Соблюдение товарной биржей оснований при отказе в аккредитации претендента | | |
| 19 | Соблюдение товарной биржей оснований при приостановлении аккредитации члена товарной биржи | | |
| 20 | Соблюдение товарной биржей оснований при прекращении аккредитации в товарной бирже | | |
| 21 | Принятие обоснованного решения об аннулировании брокерской и дилерской аккредитации на товарной бирже | | |
| 22 | Соблюдение товарной биржей требования о запрете осуществления иной деятельности, непосредственно не связанной с организацией биржевой торговли | | |
| 23 | Размещение товарной биржей котировок на биржевые товары на собственном интернет-ресурсе | | |
| 24 | Своевременное предоставление уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг (не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения) сведения и информацию об операциях с деньгами и (или) имуществом, подлежащих финансовому мониторингу | | |
| 25 | Своевременное предоставление информации уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг о подозрительных операциях (при признании операции в качестве подозрительной незамедлительно сообщить в уполномоченный орган о такой операции до ее проведения) | | |
| 26 | Своевременное предоставление информации уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг о подозрительных операциях (которые не были признаны подозрительными до их проведения, представляются не позднее двадцати четырех часов после признания операции подозрительной) | | |
| 27 | Своевременное предоставление информации, сведений и документов по запросу уполномоченного органа, осуществляющего финансовый мониторинг (по запросу, связанному с анализом подозрительной операции, субъект контроля предоставляет необходимые информацию, сведения и документы не позднее рабочего дня со дня получения запроса) | | |
| 28 | Соблюдение требований по принятию мер в части фиксирования сведений, хранения сведений и документов, защиты документов | | |
| 29 | Наличие разработанной товарной биржей программы подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения | | |
| 30 | Соблюдение требований по принятию мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников (Программа идентификации клиента его представителя и бенефициарного собственника заключается в проведении субъектами финансового мониторинга мероприятий по фиксированию и проверке достоверности сведений о клиенте (его представителе), выявлению бенефициарного собственника и фиксированию сведений о нем, обновлению ранее полученных сведений о клиенте (его представителе), установлению и фиксированию предполагаемой цели деловых отношений, сведений о клиенте и их представителях) | | |
| 31 | Исполнение субъектами контроля обязанностей по отказу клиенту в проведении операций с деньгами и (или) имуществом и (или) прекратить деловые отношения | | |
| 32 | Наличие правил внутреннего контроля, содержащие требования в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения | | |

1 | № | Перечень требований | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
|---|---|---|---|
| 33 | Соответствие принятых правил внутреннего контроля и программ его осуществления законодательству Республики Казахстан в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма | | |

Должностное (ые) лицо (а) _________________________ ______________ должность подпись _______________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при наличии) Руководитель субъекта контроля ______________________ ____________ должность подпись _______________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при наличии)

| | Приложение 3 к совместному приказу Заместитель Премьер-Министра – Министр национальной экономики Республики Казахстан от 10 июня 2024 года № 31 и от 30 мая 2024 года № 234-нқ |
|---|---|
| | Приложение 3 к приказу Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года № 128 |

Глава. Проверочный лист

За соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах в отношении товарной биржи ____________________________________________________________________ В соответствии со статьей 138 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан Государственный орган, назначивший проверку ___________________________ _____________________________________________________________________ Акт о назначении проверки _____________________________________________ ______________________________________________________________ №, дата Наименование субъекта контроля _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ бизнес-идентификационный номер субъекта контроля _____________________________________________________________________ Адрес места нахождения _______________________________________________ _____________________________________________________________________

| № | Перечень требований | Соответствует требованиям | Не соответствует требованиям |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Наличие фирменного наименования товарной биржи, включающее в себя наименование "акционерное общество" товарная биржа" и название общества | | |
| 2 | Наличие электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации | | |
| 3 | Наличие собственного интернет-ресурса товарной биржи, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете | | |
| 4 | Наличие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности | | |
| 5 | Наличие уставного капитала в размере не менее трехсоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете у товарной биржи, которая организует торги только нестандартизированными товарами | | |
| 6 | Наличие уставного капитала в размере не менее шестисоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете у товарной биржи, которая организует торги биржевыми товарами | | |
| 7 | Наличие квалифицированного состава работников товарной биржи, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя) | | |
| 8 | Наличие внутренних документов товарной биржи, согласованных с уполномоченным органом (если такое согласование является обязательным) и утвержденных (принятых) товарной биржей, регулирующих условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также постоянно действующего биржевого арбитража | | |

Должностное (ые) лицо (а) _________________________ ______________ должность подпись _______________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при наличии) Руководитель субъекта контроля ______________________ ____________ должность подпись _______________________________________________________________ фамилия, имя, отчество (при наличии)