Об утверждении Правил оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж"

Сноска. Заголовок - в редакции приказа и.о. Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 20.03.2025

В соответствии с подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года "О государственных услугах" ПРИКАЗЫВАЮ:

1 1. Утвердить прилагаемые Правила оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж".

2 2. Департаменту биржевого контроля Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1 1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан после его официального опубликования.

3 3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан.

4 4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

| Председатель Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан | С. Жумангарин |
|---|---|

| | Утвержден приказом Председатель Агентства по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан от 2 апреля 2021 года № 6 |
|---|---|

Глава. Правила оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж"

Сноска. Правила - в редакции приказа и.о. Председателя Агентства по защите и развитию конкуренции РК от 20.03.2025

Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящие Правила по оказанию государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 6) статьи 4-3 Закона Республики Казахстан "О товарных биржах" и с подпунктом 1) статьи 10 Закона Республики Казахстан "О государственных услугах" (далее – Закон), а также подпунктом 5) статьи 13 Закона Республики Казахстан "О разрешениях и уведомлениях" и определяют порядок выдачи лицензии в сфере деятельности товарных бирж (далее – Государственная услуга).

2 2. В настоящих Правилах используются следующие основные понятия:

1 1) Единый контакт-центр – юридическое лицо, определенное уполномоченным органом в сфере оказания государственных услуг, выполняющее функции информационно-справочной службы по предоставлению услугополучателям информации по вопросам оказания государственных и иных услуг, а также государственным органам – информации по вопросам оказания информационно-коммуникационных услуг;

2 2) веб-портал "электронного правительства" www.egov.kz (далее – Портал) – информационная система, представляющая собой единое окно доступа ко всей консолидированной правительственной информации, включая нормативную правовую базу, и к государственным услугам, услугам по выдаче технических условий на подключение к сетям субъектов естественных монополий и услугам субъектов квазигосударственного сектора, оказываемым в электронной форме;

3 3) платежный шлюз "электронного правительства" (далее – ПШЭП) – информационная система, автоматизирующая процессы передачи информации о проведении платежей в рамках оказания возмездных услуг, оказываемых в электронной форме;

4 4) электронная цифровая подпись (далее – ЭЦП) – набор электронных цифровых символов, созданный средствами электронной цифровой подписи и подтверждающий достоверность электронного документа, его принадлежность и неизменность содержания;

5 5) транспортная подпись – электронная цифровая подпись, используемая для обеспечения целостности и авторства передаваемых сообщений при информационном взаимодействии информационных систем с применением спецификации WSSecurity;

6 6) лицензия – разрешение первой категории, выдаваемое лицензиаром физическому или юридическому лицу, а также филиалу иностранного юридического лица, предметом деятельности которого является оказание финансовых услуг, на осуществление лицензируемого вида деятельности либо подвида лицензируемого вида деятельности, связанного с высоким уровнем опасности.

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

3 3. Государственная услуга оказывается Агентством по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан (далее – Услугодатель) посредством Портала.

4 4. Сведения о документах государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, сведения об оплате лицензионного сбора предоставляются Услугодателю из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства".
В случае представления заявителем неполного пакета документов Услугодатель в течение 1 (одного) рабочего дня дает мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.
В соответствии со статьей 5 Закона не допускается истребование от Услугополучателей документов и сведений, которые доступны в информационных системах, используемых для оказания государственных услуг, или сервисах цифровых документов.

5 5. Перечень основных требований к оказанию государственной услуги, изложен в приложении 1 к настоящим Правилам.

6 6. В "личном кабинете" Услугополучателя отражается статус о принятии запроса для оказания государственной услуги.
Информационная система "Государственная база "Е-лицензирование" (далее – ИС ГБ ЕЛ) полностью автоматически обрабатывает и формирует результат оказания государственной услуги по заявлению Услугополучателя в течение 1 (одного) рабочего дня без участия Услугодателя путем подписания результата оказания государственной услуги транспортной подписью.

7 7. Результат оказания государственной услуги направляется Услугополучателю в "личный кабинет" на Портал в форме электронного документа, удостоверенного транспортной подписью в информационной системе ИС ГБ ЕЛ, по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам или мотивированный отказ по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам.

8 8. При сбое информационной системы Услугодатель незамедлительно с момента обнаружения возникновения технических сбоев уведомляет оператора информационно-коммуникационной инфраструктуры "электронного правительства" посредством направления запроса в единую службу поддержки по электронной почте sd@nitec.kz с обязательным предоставлением информации по наименованию государственной услуги, номера и кода административного документа заявления или уникального идентификационного номера заявления, номера и кода административного документа, или уникального идентификационного номера разрешительного документа, бизнес идентификационного номера Услугополучателя, с приложением пошаговых скриншотов с момента авторизации до момента возникновения ошибки с указанием точного времени ошибки.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) Услугодателя и (или) их должностных лиц, по вопросам оказания государственных услуг

9 9. Для обжалования решения, действия (бездействия) Услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг жалоба подается не позднее 3 (трех) месяцев со дня, когда Услугополучателю стало известно о принятии административного акта или совершении действий (бездействий) Услугодателем:
в орган, рассматривающий жалобу (вышестоящий административный орган и (или) должностное лицо);
в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг;
на имя руководства Услугодателя, непосредственно оказывающего государственную услугу.

10 10. Жалоба Услугополучателя в соответствии с пунктом 2 статьи 25 Закона подлежит рассмотрению:
Услугодателем, непосредственно оказывающим государственную услугу в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации;
уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

11 11. Срок рассмотрения жалобы Услугодателем, уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг в соответствии с пунктом 4 статьи 25 Закона продлевается не более чем на 10 (десять) рабочих дней в случаях необходимости:

1 1) проведения дополнительного изучения или проверки по жалобе либо проверки с выездом на место;

2 2) получения дополнительной информации.

12 12. В случае продления срока рассмотрения жалобы должностное лицо, наделенное полномочиями по рассмотрению жалоб, в течение 3 (трех) рабочих дней с момента продления срока рассмотрения жалобы сообщает в письменной форме (при подаче жалобы на бумажном носителе) или электронной форме (при подаче жалобы в электронном виде) заявителю, подавшему жалобу, о продлении срока рассмотрения жалобы с указанием причин продления.

13 13. В случае поступления жалобы в соответствии с пунктом 4 статьи 91 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан (далее - АППК РК) Услугодателем направляется в орган, рассматривающий жалобу в течение 3 (трех) рабочих дней со дня ее поступления. Жалоба Услугодателем не направляется в орган, рассматривающий жалобу в случае принятия благоприятного акта, совершения административного действия, полностью удовлетворяющие требования, указанные в жалобе.

14 14. Административный орган, должностное лицо обязаны предоставить возможность участнику административной процедуры выразить свою позицию к предварительному решению по административному делу, о котором участник административной процедуры уведомляется заранее, но не позднее чем за три рабочих дня до принятия административного акта.
Положения части первой настоящего пункта не применяется в случае принятия административным органом, должностным лицом благоприятного административного акта, не затрагивающего права, свободы и законные интересы других лиц и/или в случае ходатайства об этом участника административной процедуры.

15 15. В случае несогласия с решением органа, рассматривающего жалобу, Услугополучатель обращается в другой орган, рассматривающий жалобу или в суд в соответствии с пунктом 6 статьи 100 АППК РК.

| | Приложение 1 к Правилам оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" |
|---|---|

Глава. Перечень основных требований к оказанию государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж"

| Перечень основных требований к оказанию государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" Наименование подвидов государственной услуги: 1) Получение лицензии на право занятия деятельностью товарных бирж; 2) Получение лицензии на право занятия клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж; 3) Получение лицензии на право занятия брокерской деятельностью в сфере товарных бирж; 4) Переоформление лицензии. | | |
|---|---|---|
| 1 | Наименование услугодателя | Агентство по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан (далее – Агентство) |
| 2 | Способы предоставления государственной услуги | Прием заявлений и выдача результатов осуществляется посредством веб-портала "электронного правительства" www.egov.kz. |
| 3 | Срок оказания государственной услуги | В течение 1 (одного) рабочего дня. |
| 4 | Форма оказания государственной услуги | Электронная (полностью автоматизированная). |
| 5 | Результат оказания государственной услуги | Лицензия на право занятия деятельностью товарных бирж, клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж, брокерской деятельностью в сфере товарных бирж (далее - Лицензия), переоформленная лицензия (наименование вида деятельности), либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги в случаях и по основаниям, предусмотренным настоящим Перечнем, в форме электронного документа, удостоверенного транспортной подписью в ИС ГБ ЕЛ. |
| 6 | Размер платы, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан | Государственная услуга оказывается юридическим лицам на платной основе. Сбор за оказание государственной услуги осуществляется по ставкам и в порядке, установленным Кодексом Республики Казахстан "О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс)". Ставки сбора составляют: за выдачу лицензии – 10 (десять) месячных расчетных показателей; за переоформление лицензии – 10 % от ставки за выдачу лицензии. Оплата суммы сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня и организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, или через платежный шлюз "электронного правительства". |
| 7 | График работы услугодателя, Государственной корпорации и объектов информации | 1) Портал – круглосуточно, за исключением технических перерывов, связанных с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем); 2) Услугодатель - с понедельника по пятницу включительно с 9:00 часов до 18:30 часов, с перерывом на обед с 13:00 часов до 14:30 часов, кроме выходных и праздничных дней, согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан и статье 5 Закона Республики Казахстан "О праздниках в Республике Казахстан". Адреса оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсе Агентства: https://www.gov.kz/services/3357?lang=ru, в разделе "Государственные услуги". |
| 8 | Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги | Для получения лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж: 1) заявление для получения лицензии по форме согласно приложению 4 к настоящим Правилам, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП Услугополучателя; 2) сведения об оплате лицензионного сбора; 3) электронная форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности товарных бирж, утвержденных приказом Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 3 сентября 2019 года № 31 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 19342) (далее – Квалификационные требования). Для переоформления лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж: 1) заявление для переоформления лицензии по форме согласно приложению 5 к настоящим Правилам, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП Услугополучателя; 2) сведения об оплате лицензионного сбора; 3) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах. Сведения о документах государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, сведения об оплате лицензионного сбора предоставляются Услугодателю из соответствующих государственных информационных систем через шлюз "электронного правительства". |
| 9 | Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законами Республики Казахстан | 1) установление недостоверности документов, представленных услугополучателем для получения государственной услуги, и (или) данных (сведений), содержащихся в них; 2) несоответствие услугополучателя и (или) представленных материалов, объектов, данных и сведений, необходимых для оказания государственной услуги, требованиям, установленным нормативными правовыми актами Республики Казахстан; 3) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения определенной государственной услуги; 4) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого услугополучатель лишен специального права, связанного с получением государственной услуги; 5) отсутствие согласия услугополучателя, предоставляемого в соответствии со статьей 8 Закона Республики Казахстан "О персональных данных и их защите", на доступ к персональным данным ограниченного доступа, которые требуются для оказания государственной услуги. |

1 | Перечень основных требований к оказанию государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" Наименование подвидов государственной услуги: 1) Получение лицензии на право занятия деятельностью товарных бирж; 2) Получение лицензии на право занятия клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж; 3) Получение лицензии на право занятия брокерской деятельностью в сфере товарных бирж; 4) Переоформление лицензии. | | |
|---|---|---|
| 10 | Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме и через Государственную корпорацию | Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством "личного кабинета" Портала, а также единого контакт-центра "1414", 8-800-080-7777. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги указаны на интернет-ресурсе Агентства: https://www.gov.kz/memleket/entities/zk?lang=ru, в разделе "Государственные услуги". Результат государственной услуги направляется Услугополучателю в "личный кабинет" в форме электронного документа, удостоверенного транспортной подписью в ИС ГБ ЕЛ. |

| | Приложение 2 к Правилам оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" |
|---|---|
| | Форма |

| | Приложение 3 к Правилам оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" |
|---|---|
| | Форма |

| | Приложение 4 к Правилам оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" |
|---|---|
| | Форма |

Глава. Заявление для получения лицензии

В ______________________________________________________________________ (полное наименование лицензиара) от _____________________________________________________________________ (полное наименование, местонахождение, бизнес-идентификационный номер юридического лица) Прошу выдать лицензию на осуществление _______________________________________________________________________ (указать полное наименование вида деятельности) Адрес юридического лица ________________________________________________ (почтовый индекс, страна, область, город, район, населенный пункт, наименование улицы, номер дома/здания (стационарного помещения) Электронная почта ______________________________________________________ Телефоны ______________________________________________________________ Факс __________________________________________________________________ Банковский счет ________________________________________________________ _______________________________________________________________________ (номер счета, наименование и местонахождение банка) Адрес объекта осуществления деятельности или действий (операций) ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ (почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, наименование улицы, номер дома/ здания (стационарного помещения) Прилагается ___листов. Руководитель _________________________________________________________ (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии) Дата заполнения: "___" _________ 20__ года Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах. _______ "___" ________ 20 __ года.

| | Приложение 5 к Правилам оказания государственной услуги "Выдача лицензии на осуществление деятельности в сфере товарных бирж" |
|---|---|
| | Форма |

Глава. Заявление для переоформления лицензии

(в случае изменения наименования и (или) места нахождения юридического лица-лицензиата) В _______________________________________________________________ (полное наименование лицензиара) от _______________________________________________________________ _________________________________________________________________ (полное наименование, местонахождение, бизнес-идентификационный номер юридического лица) Прошу переоформить лицензию № ________ от "___" _________ 20___ года, выданную ________________________________________________________ _________________________________________________________________ (номер(а) лицензии, дата выдачи, наименование лицензиара, выдавшего лицензию на осуществление _________________________________________________________________ (полное наименование вида деятельности) по следующему(им) основанию(ям) (укажите в соответствующей ячейке Х): 1) изменение наименования юридического лица-лицензиата _________________________________________________________________ 2) изменение места нахождения юридического лица-лицензиата _________________________________________________________________ Адрес юридического лица __________________________________________ _________________________________________________________________ _________________________________________________________________ (почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, наименование улицы, номер дома/ здания (стационарного помещения) Электронная почта ________________________________________________ Телефоны ________________________________________________________ Факс ____________________________________________________________ Банковский счет __________________________________________________ (номер счета, наименование и местонахождение банка) Адрес объекта осуществления деятельности или действий (операций) _________________________________________________________________ __________________________________________________________________ (почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, наименование улицы, номер дома/здания (стационарного помещения) Прилагается ______ листов. Руководитель ______________________________________________________ (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии) Дата заполнения: "___" __________ 20__ года