Об утверждении Правил ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг

В соответствии с подпунктом 39) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1 1. Утвердить прилагаемые Правила ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг.

2 2. Департаменту платежных систем (Ашыкбеков Е.Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1 1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения "Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан":
на официальное опубликование в информационно-правовой системе "Әділет" в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3 3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3 3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодические печатные издания в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4 4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.

5 5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

| Председатель |
|---|
| Национального Банка Д. Акишев |

| | Утверждены |
|---|---|
| | постановлением Правления |
| | Национального Банка |
| | Республики Казахстан |
| | от 31 августа 2016 года № 220 |

Глава. Правила ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг Глава 1. Общие положения

1 1. Настоящие Правила ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 39) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 "Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан", и определяют порядок ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг.

2 2. Реестр значимых поставщиков платежных услуг (далее – реестр) содержит сведения о значимых поставщиках платежных услуг.
Реестр ведется Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) в целях контроля за рынком платежных услуг.

3 3. В Правилах используются понятия, предусмотренные Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах" (далее – Закон о платежах и платежных системах). Критерии и способы определения значимых поставщиков платежных услуг определяются в соответствии со статьей 11 Закона о платежах и платежных системах.

Глава 2. Ведение реестра

4 4. Реестр ведется Национальным Банком на казахском и русском языках на бумажном носителе и в электронном виде по форме согласно приложению 1 к Правилам и публикуется на официальном интернет-ресурсе Национального Банка.

5 5. Национальный Банк относит поставщиков платежных услуг к значимым поставщикам платежных услуг:

1 1) самостоятельно по итогам проведенного анализа рынка платежных услуг;

2 2) на основании письменного обращения поставщика платежных услуг, по форме согласно приложению 2 к Правилам (далее – письменное обращение).

6 6. Для отнесения поставщика платежных услуг к значимым поставщикам платежных услуг в соответствии с подпунктом 2) пункта 5 Правил допускается направление поставщиком платежных услуг в Национальный Банк письменного обращения.
К письменному обращению прилагаются сведения об объемах платежей и (или) переводов денег, осуществленных поставщиком платежных услуг за последние двенадцать месяцев, подтверждающие соответствие поставщика платежных услуг критериям, установленным пунктом 1 статьи 11 Закона о платежах и платежных системах.

7 7. Национальный Банк рассматривает письменное обращение и принимает по нему решение в срок не более тридцати календарных дней со дня его поступления в Национальный Банк.

8 8. Национальный Банк принимает решение об отнесении поставщика платежных услуг к значимым поставщикам платежных услуг при его соответствии одному из критериев, установленных пунктом 1 статьи 11 Закона о платежах и платежных системах.

9 9. При принятии решения Национальным Банком об отказе во включении поставщика платежных услуг в реестр по итогам рассмотрения письменного обращения Национальный Банк в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения в письменной форме уведомляет об этом поставщика платежных услуг с указанием причин отказа во включении в реестр.

10 10. Национальный Банк в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения об отнесении поставщика платежных услуг к значимым поставщикам платежных услуг:

1 1) включает поставщика платежных услуг в реестр;

2 2) в письменной форме уведомляет поставщика платежных услуг о включении в реестр;

3 3) публикует данную информацию на своем официальном интернет-ресурсе.

11 11. Поставщик платежных услуг относится к значимым поставщикам платежных услуг с даты внесения Национальным Банком данных о значимом поставщике платежных услуг в реестр.

12 12. Национальный Банк исключает поставщика платежных услуг из реестра:

1 1) при внесении сведений о прекращении деятельности поставщика платежных услуг - юридического лица в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров;

2 2) при снятии поставщика платежных услуг - индивидуального предпринимателя с регистрационного учета в качестве индивидуального предпринимателя в органе государственных доходов;

3 3) при прекращении поставщиком платежных услуг деятельности по оказанию платежных услуг;

4 4) при выявлении по итогам проведенного анализа рынка платежных услуг несоответствия поставщика платежных услуг критериям, установленным пунктом 1 статьи 11 Закона о платежах и платежных системах.

13 13. Поставщик платежных услуг в течение трех рабочих дней со дня принятия решения о прекращении деятельности по оказанию платежных услуг направляет в Национальный Банк уведомление в произвольной письменной форме.

14 14. Национальный Банк в течение трех рабочих дней со дня исключения поставщика платежных услуг из реестра по основанию, предусмотренному подпунктом 4) пункта 12 Правил, уведомляет об этом поставщика платежных услуг в письменной форме с указанием причин исключения из реестра.

| | Приложение 1 |
|---|---|
| | к Правилам ведения реестра |
| | значимых поставщиков |
| | платежных услуг |
| | Форма |

Глава. Реестр значимых поставщиков платежных услуг

| № п/п | Дата | Наименование юридического лица, фамилия, имя, отчество (при его наличии) индивидуального предпринимателя | Бизнес-идентификационный номер (индивидуальный идентификационный номер) значимого поставщика платежных услуг | Юридический и фактический адреса значимого поставщика платежных услуг, факс, телефон, адрес электронной почты, интернет-ресурс (при наличии), данные первого руководителя (для юридических лиц) | Обоснование отнесения поставщика платежных услуг к значимым поставщикам платежных услуг | Примечание |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |

| | Приложение 2 к Правилам ведения реестра значимых поставщиков платежных услуг |
|---|---|
| | Форма |
| | Национальный Банк Республики Казахстан |

Глава. Письменное обращение поставщика платежных услуг

Сноска. Приложение 2 - в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 19.02.2024

__________________________________________________________________ (для юридических лиц - наименование поставщика платежных услуг, бизнес-идентификационный номер, для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер) просит включить в реестр значимых поставщиков платежных услуг.

1 1. Место нахождения поставщика платежных услуг: ___________________________________________________________________ (индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса) ___________________________________________________________________ (телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс (при наличии)

2 2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) поставщика платежных услуг: ___________________________________________________________________ (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

3 3. Перечень оказываемых платежных услуг: (указываются платежные услуги в соответствии с пунктом 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"): 1) ________________________________________________________________; 2) ________________________________________________________________.

4 4. Сведения о первом руководителе поставщика платежных услуг (индивидуальном предпринимателе): __________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) индивидуальный идентификационный номер) Дата рождения _____________________________________________________ Гражданство _______________________________________________________ Данные документа, удостоверяющего личность ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ (документ, номер, серия (при наличии) и дата выдачи, кем выдан) Место жительства ___________________________________________________ (индекс, город (область), район, улица, номер дома (офиса) ___________________________________________________________________ (телефон, факс, адрес электронной почты (при ее наличии)

5 5. Обоснование необходимости включения поставщика платежных услуг в реестр значимых поставщиков платежных услуг ___________________________________________________________________ Подтверждаю, что прилагаемые сведения мною проверены и являются достоверными и полными. Согласен (согласна) на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах. Первый руководитель поставщика платежных услуг либо индивидуальный предприниматель или лицо, уполномоченное на подписание _____________________________________ _________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись