Об утверждении обязательных требований к электронной торговой системе товарных бирж

В соответствии с подпунктом 3-2) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года "О товарных биржах", ПРИКАЗЫВАЮ:

1 1. Утвердить прилагаемые обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж.

2 2. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан обеспечить:

1 1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2 2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан его направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе "Әділет";

3 3) опубликование настоящего приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан.

3 3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.

4 4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования.

| Министр | Е. Досаев |
|---|---|

"СОГЛАСОВАН"

Министр по инвестициям и развитию

Республики Казахстан

__________________ А. Исекешев

10 марта 2015 года

| | Утверждены приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 141 |
|---|---|

Глава. Обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж

Глава. 1. Основные положения

1 1. Настоящими обязательными требованиями к электронной торговой системе товарных бирж (далее – обязательные требования) устанавливаются требования к электронной торговой системе, используемой товарными биржами.

2 2. Настоящие обязательные требования включают в себя требования к программному и аппаратному обеспечению товарных бирж, информационной безопасности (далее – ИБ), размещению оборудования, а также иные организационно-технические требования, соблюдение которых необходимо в целях эффективного и бесперебойного функционирования электронной торговой системы товарной биржи.

3 3. Не допускается эксплуатация товарными биржами электронных торговых систем, не отвечающих настоящим обязательным требованиям.

4 4. В настоящих обязательных требованиях используются следующие понятия и определения:

1 1) программное средство (далее – ПС) – объект, состоящий из программ, процедур, правил, другой сопутствующей документации и данных, относящихся к функционированию системы обработки данных;

2 2) рабочая станция (терминал) – компьютер, имеющий специализированное программное обеспечение, находящийся у члена биржи и подключенный к электронной торговой системе товарной биржи;

2-1 2-1) учетная запись пользователя – хранимая в электронной торговой системе товарной биржи совокупность данных о члене товарной биржи, необходимая для его опознавания (аутентификации) и предоставления доступа для участия в биржевых торгах и заключения сделок;

3 3) сервер – вычислительная машина (система), управляющая определенным видом ресурсов сети;

4 4) электронная торговая система товарной биржи (далее – ЭТСТБ) – комплекс вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования товарной биржи, необходимый для проведения электронных биржевых торгов и обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации.

Глава. 2. Обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж

5 5. ЭТСТБ обеспечивает:

1 1) функционирование в условиях локальных вычислительных сетей;

2 2) функционирование в условиях корпоративных вычислительных сетей;

3 3) организацию, хранение и отображение информации о брокерах, дилерах и их клиентах на основе связи с базами данных;

4 4) хранение и отображение информации по заявкам, сделкам, результатам торгов, сообщениям на основе связи с базами данных;

5 5) хранение и отображение информации в базе данных;

6 6) организацию работы комплекса программных средств через систему меню, поддерживаемых краткими инструкциями, подсказками и пояснениями;

6-1 6-1) удаленный доступ уполномоченному органу, осуществляющему финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения к электронной торговой системе товарной биржи в режиме реального времени;

7 7) постоянный обмен информацией между участниками системы (независимо от их взаимного физического месторасположения) в режиме реального времени;

8 8) членам биржи (брокерам, дилерам) работу в системе вне торгового зала биржи;

9 9) технологию, при которой информация, введенная с любой рабочей станции (терминала), немедленно становится общедоступной всем участникам, подключенным к электронной торговой системе товарной биржи;

10 10) унификацию информации, обращающейся в системе, поступление информации (введенной с какой-либо рабочей станции) в систему только при условии формирования ее по заранее установленным биржами правилам;

11 11) формирование необходимого аналитического материала, выборки по состоянию рынка отдельных торгуемых активов (финансовых инструментов, товаров и другие), групп активов, объемам оборота, объемам спроса и предложения, котировкам, объемам открытого интереса (нереализованного объема), размерам лотов, процессам быстрого и легкого поиска информации по различным критериям;

12 12) возможность обмена информацией с внешними системами с помощью стандартных протоколов межбанковского обмена и протоколов обмена биржевой информацией;

13 13) удаленный доступ антимонопольному органу к электронной торговой системе товарной биржи в режиме реального времени;

6 6. ЭТСТБ имеет в своем составе автоматизированный журнал учета событий по торговым сессиям (далее – журнал событий), регистрирующий содержание следующих событий и данных:

1 1) время открытия торгов;

2 2) время закрытия торгов;

3 3) идентификация участника торгов;

4 4) время входа в систему участника торгов;

5 5) время выхода из системы участника торгов;

6 6) время выставления заявки участником торгов;

7 7) время снятия заявки участником торгов;

8 8) время изменения заявки участником торгов;

9 9) время совершения сделки участником торгов;

10 10) наименование актива;

11 11) количество актива в заявке;

12 12) количество лотов;

13 13) цена актива.
Формат времени фиксации – год, месяц, день, час, минута, секунда (с точностью минимум до 0,001 секунды).

7 7. ЭТСТБ обеспечивает строгое соответствие данных отчета по проведенным биржевым торгам содержанию журнала событий.

8 8. ЭТСТБ обеспечивает ведение уникального автоматически присваиваемого номера выполняемой операции в журнале событий.

9 9. ЭТСТБ относится к информационным ресурсам ограниченного доступа и не допускается размещение на серверах общего доступа.

9-1 9-1. В ЭТСТБ используются персонализированные пользовательские учетные записи.
При этом ЭТСТБ применяются функции по управлению учетными записями и паролями, а также блокировке учетных записей пользователей, определяемые внутренним документом товарной биржи.
Идентификация и аутентификация пользователей производится посредством ввода пары "учетная запись (идентификатор) – пароль" и (или) биометрической и (или) криптографической и (или) аппаратной аутентификации.

9-2 9-2. В регистрацию событий ИБ входит:
журналирования действий администраторов и пользователей;
применения системы мониторинга инцидентов и событий ИБ;
оповещения на основе автоматического распознавания критического события или инцидента ИБ.

9-3 9-3. Журналы регистрации событий хранятся в течение срока, указанного в технической документации по ИБ, но не менее трех лет и находятся в оперативном доступе не менее двух месяцев.

9-4 9-4. Блокировка учетной записи пользователя и ограничение в подаче заявки на продажу (покупку) биржевого товара, осуществляется товарной биржей в случае приостановления аккредитации члена товарной биржи, по основаниям, предусмотренным Правилами биржевой торговли, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 280 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10993).

10 10. К программному обеспечению ЭТСТБ предъявляются следующие требования:

1 1) ПС ЭТСТБ разрабатывается и эксплуатируется с использованием лицензионного программного обеспечения актуальной версии;

2 2) во избежание полной или частичной потери информации и нарушения целостности баз данных ПС ЭТСТБ строится таким образом, чтобы обеспечивалась обработка ошибок пользователя, ошибок, возникающих при технических сбоях, и ошибок базы данных с выдачей сообщений пользователю, в которых описаны последующие действия;

3 3) в ПС ЭТСТБ имеется модуль контроля за работой программ, обеспечивающий такие функции, как идентификация (опознавание), аутентификация (подтверждение подлинности) и авторизация (присвоение полномочий) пользователя; контроль доступа к ресурсам ЭТСТБ; регистрация и анализ событий, происходящих в ЭТСТБ; контроль целостности ресурсов ЭТСТБ;

4 4) ПС ЭТСТБ не позволяет вносить изменения в выходные данные, сформированные по результатам торгов;

5 5) ПС ЭТСТБ обеспечивает контроль полноты и достоверность вводимых данных;

6 6) ПС ЭТСТБ включает в себя такие программные системы (или обеспечивает электронное взаимодействие с существующими программными системами) как торговая система; информационно-аналитическая система; сети передачи данных (если технологический процесс торговли предусматривает взаимодействие с такой системой);

6-1 6-1) ПС ЭТСТБ обеспечивает контроль денежных средств участника в ходе торгов под каждую выставленную заявку и заключенную сделку, в соответствии с размером биржевого обеспечения.

10-1 10-1. ПС ЭТСТБ обеспечивается синхронизация системного времени информационной системы с централизованным источником эталонного сервера времени: time.windows.com.

11 11. К аппаратному обеспечению ЭТСТБ предъявляются следующие требования:

1 1) сервер и коммуникационное оборудование обеспечивают производительность, достаточную для обеспечения регламента работ, принятых на биржах, но не менее ста транзакций в секунду;

2 2) масштабность – возможность обработки растущих объемов информации;

3 3) для организации высоконадежных систем необходимо оснащение сервера дисковыми накопителями и источниками питания с "горячей заменой" (избыточным электропитанием);

4 4) система вентиляции сервера с возможностью контроля температуры;

5 5) электропитание сервера необходимо осуществлять через устройство бесперебойного питания со стабилизацией входного напряжения. При этом мощность устройства бесперебойного питания выбирается в зависимости от потребляемой сервером мощности и обеспечивает время работы от батарей не менее тридцати минут и нагруженность не более чем на семьдесят пять процентов номинальной мощности;

6 6) на дисковых накопителях, а также внешних устройствах хранения данных обеспечивается резервирование информации;

7 7) серверы оснащаются специализированной оперативной памятью с обнаружением и коррекцией ошибок;

8 8) устойчивая и масштабная сетевая инфраструктура. Устойчивость сетей включает физическую избыточность, защищающую сеть от любых аппаратных отказов ("горячее" резервирование оборудования), использование протоколов агрегирования соединений для серверного оборудования.
При удаленном подключении рабочих станций к ЭТСТБ через каналы общего пользования предусматривается резервирование каналов связи за счет не менее двух независимых провайдеров. При этом настраивается автоматическое межканальное переключение при отказе любого из резервных каналов связи.

11-1 11-1. ЭТСТБ обеспечиваются технической поддержкой, в состав которой входят услуги по предоставлению обновлений соответствующих компонентов ЭТСТБ и ПС, в том числе обновлений безопасности.

11-2 11-2. При наличии резервного центра во внутренних документах товарной биржи отражается:

1 1) местонахождение резервного центра;

2 2) перечень бизнес–процессов, технических, программных или других средств, обеспечивающих работу информационных систем, восстановление которых планируется в резервном центре;

3 3) порядок восстановления работы ЭТСТБ в резервном центре;

4 4) критерии, позволяющие принять решение о завершении работы в резервном центре, порядок принятия такого решения, а также порядок возврата в штатный режим функционирования в основном центре;

5 5) порядок проведения, периодичность и сценарии тестирования функционирования резервного центра.

11-3 11-3. В целях проверки готовности процессов восстановления деятельности ЭТСТБ не менее одного раза в год проводится тестирование восстановления информационных систем в соответствии с планами восстановления (далее – план тестового восстановления).
Тестирование по планам тестового восстановления проводится по разработанной и утвержденной внутренними документами товарной биржи, предусматривающей описание сценария возникновения нештатной ситуации, восстанавливаемых рабочих процессов и информационных систем, действий команды восстановления, требований по срокам и месту проведения работ.

12 12. По ИБ ЭТСТБ предъявляются следующие требования:

1 1) ЭТСТБ обеспечивается системой, включающей в себя комплекс организационно-технических мер и программно-аппаратных средств защиты информации;

2 2) ЭТСТБ обеспечивает многоуровневую защиту данных, включающую в себя защиту данных от несанкционированного доступа – использование процедур аутентификации и идентификации пользователя при входе в систему, наличие процедур шифрования информации, многоуровневый доступ к данным, предусматривающий наличие нескольких типов пользователей в соответствии с их полномочиями, отсутствие возможности внесения изменений в данные ЭТСТБ;

3 3) уполномоченным органом (советом директоров или правлением) товарной биржи утверждаются следующие внутренние нормативные документы, касающиеся ИБ ЭТСТБ: по вопросам защиты паролем и управления доступом к ЭТСТБ; физической безопасности ЭТСТБ; резервного копирования и восстановления данных ЭТСТБ; политики безопасности, направленной на своевременное выявление угроз безопасности, а также причин и условий, связанных с нарушением нормального функционирования ЭТСТБ;

4 4) работа участников биржи в ЭТСТБ с использованием средств криптографической защиты информации, в том числе средств электронно-цифровой подписи, осуществляется в порядке, установленном законодательством. При этом для обмена информацией применяется единый для всех участников технологического процесса торгов алгоритм шифрования;"

5 5) система обеспечения ИБ ПС ЭТСТБ реализовывается соответствующей политикой безопасности, обеспечивающей своевременное выявление угроз безопасности, а также причин и условий, связанных с нарушением их нормального функционирования;

6 6) соединение с ЭТСТБ осуществляется по защищенным либо выделенным каналам связи.

12-1 12-1. Товарная биржа в целях соответствия ЭТСТБ требованиям ИБ обеспечивает:

1 1) наличие подразделения ИБ или должностного лица, ответственное за обеспечение ИБ или приобретение услуг в части обеспечения информационной безопасности;

2 2) создание собственного оперативного центра ИБ и обеспечение его функционирования или приобретение услуг оперативного центра ИБ;

3 3) наличие положительного акта испытаний на соответствие требованиям ИБ в соответствии с законодательством об информатизации;

4 4) наличие технической документации ИБ.

12-2 12-2. Для защиты внутренних данных ЭТСТБ применяются системы предотвращения утечки данных (DLP).
При этом ЭТСТБ обеспечиваются:

1 1) визуальное уведомление пользователя о проводимом контроле действий;

2 2) размещение центра управления и серверов системы предотвращения утечки данных в пределах локальной сети.

12-3 12-3. Для защиты ЭТСТБ используется лицензионное антивирусное программное обеспечение или системы, обеспечивающие целостность и неизменность программной среды на сервере, рабочих станциях.
Используемое антивирусное программное обеспечение соответствует следующим требованиям:

1 1) обнаружение вирусов на основе известных сигнатур;

2 2) обнаружение вирусов на основе эвристического анализа (поиска характерных для вирусов команд и поведенческого анализа);

3 3) сканирование сменных носителей при подключении;

4 4) запуск сканирования и обновления антивирусной базы по расписанию;

5 5) наличие централизованной консоли администрирования и мониторинга;

6 6) блокирование для пользователя возможности прерывания функционирования антивирусного программного обеспечения, а также процессов обновления антивирусного программного обеспечения и плановой проверки на отсутствие вирусов;

7 7) защита внутренней и внешней сети средствами антивирусного обеспечения.

12-4 12-4. Комплекс организационно-технических мер и программно-аппаратных средств защиты информации в ЭТСТБ от изменения, уничтожения, нарушения целостности и несанкционированного доступа обеспечиваются:
- аутентификацией и авторизацией пользователей;
- шифрованием данных, хранимых и передаваемых ЭТСТБ;
- контролем доступа к информации, включающий управление правами доступа, мониторинга активности пользователей, разграничение доступа и другие методы;
- защитой от вредоносных программ, включая использование антивирусных программ, межсетевых экранов, системы обнаружения вторжений и других мер;
- регулярным резервированием информации баз данных, журналов системы, журналов инцидентов ИБ;
- регулярным обновлением используемого программного обеспечения до актуальных версий;
- аудитом ИБ, включая регулярные проверки и анализ уязвимостей;
- мониторингом и анализом событий, включая использования систем логирования, мониторинга и уведомления;
- управлением конфигурацией, включая контролем версий, обновлением программного обеспечения до актуальных версий и мер, которые обеспечивают корректность и стабильность работы системы ЭТСТБ.

13 13. К размещению оборудования ЭТСТБ предъявляются следующие требования:

1 1) оборудование ЭТСТБ размещается и монтируется в серверном помещении, отвечающем требованиям по наличию бесперебойного источника питания; наличию системы кондиционирования; серверы находятся в нежилом помещении; оборудование серверного помещения соединяется с главным электродом системы заземления здания кондуитом размером не менее 1,5 сантиметров; высота потолка серверного помещения составляет не менее 2,44 метра; система автоматического оповещения и пожаротушения; ограниченный доступ в серверное помещение, контроль доступа; наличие прошнурованного журнала проводимых работ в серверном помещении;

2 2) электроснабжение серверного помещения обеспечивается электроприемниками I категории в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан, регламентирующего правила устройства электроустановок.

14 14. Организационно-технические требования к ЭТСТБ включают в себя следующие параметры:

1 1) ЭТСТБ обеспечивает возможность работы по непрерывному циклу в течение двадцати четырех часов в сутки (в рабочие дни);

2 2) каждый участник биржевых торгов имеет равные права и доступ к электронной торговой системе товарной биржи. Количество участников не ограничивается производительностью или аппаратно-программными характеристиками ЭТСТБ;

3 3) при организации распределенной работы биржи (функционирование удаленных филиалов, обособленных брокерских мест, торговых площадок и другие) необходимы обеспечение надежными с необходимой пропускной способностью каналами связи для функционирования удаленных точек подключения к электронной системе биржевых торгов и равные условия торговли для участников торгов. При этом биржа не несет ответственность за работоспособность терминалов с техническими характеристиками и комплектацией, самостоятельно выбранных и используемых участниками торгов;

4 4) при работе в режиме удаленного доступа биржа обеспечивает необходимое количество портов для подключения удаленных участников торгов и должностных лиц антимонопольного органа;

5 5) уполномоченным органом (советом директоров или правлением) товарной биржи утверждается нормативный документ, определяющий условия, требования и технические характеристики при подключении к электронной торговой системе товарной биржи и работе в ней участников торгов и должностных лиц антимонопольного органа в режиме удаленного доступа;

6 6) обслуживание ЭТСТБ осуществляется штатными сотрудниками, являющимися специалистами в данной области;

7 7) технические центры товарной биржи оборудуются резервными каналами связи и резервным электропитанием, обеспечивающим бесперебойную работу торговых систем.